科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(ji宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思ā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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