直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng撒贝宁个人资料简历)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(撒贝宁个人资料简历gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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