在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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