近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务(wù)方(fāng)式(shì)，每云南有哪几个市 云南是几线城市日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出云南有哪几个市 云南是几线城市各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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