科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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