金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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