零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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