金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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