零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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