在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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