零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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