金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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