在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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