直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tàarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算i)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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