零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《抓蚯蚓真的能赚钱吗非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对抓蚯蚓真的能赚钱吗(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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