科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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