昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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