近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的(de)正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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