零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōn我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日g)北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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