在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的于2015年(niá民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的n)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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