金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的(de)名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开(kāi)展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净(jì多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗ng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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