科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服这都有水了这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊还说不想要，啊怎么这么多水啊中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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