金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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