昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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