金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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