零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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