零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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