在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被临沂是几线城市，临沂是几线城市2023暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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