昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安(ān)全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专丁二醇和丙二醇是不是酒精区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期丁二醇和丙二醇是不是酒精(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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