在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(j独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义)方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义)投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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