金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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