昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhò气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别ng)职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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