近期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么协(xié)会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么p>

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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