零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东社日节是什么节日 社日节是农历几月初几给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致社日节是什么节日 社日节是农历几月初几。

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