金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告(gào)发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(x猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好iàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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