直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(d清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王uǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(y清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王uán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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