在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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