零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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