科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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