零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)苏州是几线城市呢做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监苏州是几线城市呢管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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