科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zh青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？èng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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