科(kē)创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.6室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过2万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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