科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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