在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗alt="暂停(tíng)备案(àn)！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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