零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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