零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的#ff0000; line-height: 24px;'>四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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