金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。 <一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米/p>

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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