零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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