零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被(b乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲èi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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