金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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